Saldo.ru

Информация от Партнеров / Информация от компании "Референт"

18 августа 2018, Суббота
Мастер-СальдоSaldo.ru: Бухгалтерский сервер Вход для своих
Стань своим на Saldo.ru
Забыли пароль?

Вы здесь: Saldo.ru / Бухгалтерские новости / Информация от Партнеров

Информация от Партнеров

06/09/2010

Информация от компании "Референт"

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 20.07.2010 N 10-49/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИОННЫХ ТРЕБОВАНИЯХ И УСЛОВИЯХ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"
Зарегистрировано в Минюсте РФ 30 августа 2010 г. N 18288
В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317, утверждено Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Положение определяет лицензионные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарную деятельность, клиринговую деятельность, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг или деятельность фондовой биржи (требования к наличию собственных средств, квалификации работников, организации деятельности исполнительных органов лицензиата, наличию программно-технического обеспечения, дополнительные требования к кредитным организациям, фондовым биржам и депозитариям). Также определен порядок приостановления действия лицензии и аннулирования лицензии.
Установлено, что профессиональные участники рынка ценных бумаг должны в течение шести месяцев с даты вступления Положения в силу привести свою деятельность в соответствие с дополнительными требованиями, установленными Положением в отношении лицензиатов - кредитных организаций, и в течение года - в отношении требований о наличии у лицензиата единоличного исполнительного органа, для которого работа у лицензиата является основным местом работы, и о наличии у лицензиата, совершающего сделки за счет клиентов, не являющихся квалифицированными инвесторами, сформированного совета директоров (наблюдательного совета) до начала совершения указанных сделок.
Признан утратившим силу Приказ ФСФР РФ от 06.03.2007 N 07-21/пз-н "Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", который устанавливал перечисленные лицензионные требования, а также регулировал различные процедуры по выдаче и переоформлению лицензий, устанавливал формы применяемых в процедурах лицензирования документов. В настоящее время действует регулирующий эти процедуры (с определением форм документов) Приказ ФСФР РФ от 21.08.2007 N 07-90/пз-н "Об утверждении административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг".

ПИСЬМО ЦБ РФ от 19.08.2010 N 12-1-5/1550 "ОБ ОТКРЫТИИ СЧЕТА"
Сообщается, что пункт 1.3 Инструкции ЦБ РФ от 14.09.2006 N 28-И "Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам)" устанавливает, что в случае открытия клиенту банковского счета, счета по вкладу (депозиту) на основании одного договора, предусматривающего возможность открытия нескольких банковских счетов, счетов по вкладу (депозиту), запись об открытии соответствующего лицевого счета должна быть внесена в Книгу регистрации открытых счетов не позднее рабочего дня, следующего за днем получения банком волеизъявления клиента об открытии банковского счета, счета по вкладу (депозиту). Банк обязан располагать документальным подтверждением волеизъявления клиента об открытии банковского счета, счета по вкладу (депозиту), способы фиксирования которого определяются банком в банковских правилах и (или) договором. Таким образом, последующее внесение банком на основании волеизъявления клиента с использованием системы дистанционного банковского обслуживания записи в Книгу регистрации открытых счетов об открытии клиенту очередного банковского счета (счета по вкладу) следует рассматривать как исполнение банком своих обязательств по заключенному с клиентом договору, предусматривающему возможность открытия нескольких банковских счетов (счетов по вкладу).

Банк России полагает, что когда речь идет об исполнении банком своих обязательств по ранее заключенному договору, предусматривающему возможность открытия нескольких банковских счетов (счетов по вкладу), и действия банка фактически представляют собой внесение бухгалтерской записи об открытии соответствующего лицевого счета в Книгу регистрации открытых счетов, то совершение банком такого действия без личного присутствия лица, которому открывается счет (вклад), либо его представителя не нарушает запрета, установленного пунктом 5 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", согласно которому кредитным организациям запрещается открывать счета (вклады) физическим лицам без личного присутствия лица, открывающего счет (вклад), либо его представителя.



администратор
E-mail: info(собака)saldo.ru